ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
29.12.2010 г.
N 2038-1
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
|
ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ N 01/19-18/12 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 33 |
26.11.2010 г.
Вступает в силу с 8 января 2011 года
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 01/19-18/24, 43 (рег. N 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 46, ст. 501), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
И.о. председателя
Государственного комитета
по управлению государственным
имуществом А. Абдухакимов
Начальник Департамента по борьбе
с налоговыми, валютными преступлениями
и легализацией преступных доходов
при Генеральной прокуратуре З. Дусанов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма
для членов бирж
1. В пункте 13:
дополнить абзацами четвертым - шестым следующего содержания:
"запрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;
письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;
отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений";
абзацы четвертый - седьмой считать соответственно абзацами седьмым - десятым.
2. Дополнить пунктом 13-1 следующего содержания:
"13-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции".
3. Пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным с Департаментом и Госкомимуществом".
4. В пункте 16:
дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"при установлении деловых отношений";
абзацы второй и третий считать абзацами третьим и четвертым.
5. В абзаце первом пункта 22 слово "вправе" заменить словом "обязан".
6. Пункт 23 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться ежегодно".
7. В пункте 30:
дополнить абзацами пятнадцатым - семнадцатым следующего содержания:
"невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с пользователем деловых отношений;
совершение сделок, по итогам которых владельцы денежных средств или иного имущества не меняются, но создается впечатление об активности данных участников биржевых торгов;
наличие признаков манипулирования ценами на биржевых торгах, установленных в правилах биржевой торговли";
абзац пятнадцатый считать абзацем восемнадцатым.
8. Пункт 37 после слов "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов" дополнить словами "включая деловую переписку".
9. Дополнить пунктом 39-1 следующего содержания:
"39-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников биржи и членов бирж".
10. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской Республиканской товарно-сырьевой биржей, Республиканской универсальной агропромышленной биржей, Республиканской биржей недвижимости, Ташкентским городским муниципальным биржевым центром.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 52, ст. 530
