В Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг внесли поправки (рег. № 1899-8 от 23.10.2019 г.).
Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это инвестиционные: фонды, посредники и консультанты; доверительные управляющие инвестиционными активами; трансфер-агенты и организаторы внебиржевых торгов ценными бумагами. Их деятельность и внутренние документы контролируются. Эта задача у инвестиционного консультанта возлагается на руководителя организации, а у остальных – на контролера, назначенного уполномоченным органом управления субъекта.
Прежде было известно, кто не может быть таким контролером (см. п. 14 Положения). С другой стороны, прописано, что назначаемый на должность контролера специалист должен соответствовать установленным квалификационным требованиям. Но конкретики не было. Поправки уточняют этот аспект.
Контролер профессионального участника, фондовой биржи, фондового отдела другой биржи, владеющий квалификационным аттестатом I или II категории, должен отвечать одному из следующих требований:
- высшее образование по финансово-экономической, юридической, математической специальности либо информационным технологиям;
- как минимум 5-летний стаж работы из последних 10 лет в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж или в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности, сфере информационных технологий либо работы в госорганах по указанным направлениям.
Документ опубликован в Национальной базе данных законодательства и вступил в силу 23.10.2019 г.
Олег Заманов.
