О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

19.11.2010 г.

N 2027-2

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Вступает в силу с 29 ноября 2010 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан “О Центральном банке Республики Узбекистан” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), “О кредитных союзах” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2002 г., N 4-5, ст. 65), “О микрокредитных организациях” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 37-38, ст. 372) и “О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 23/5, 31 (peг. N 2027 от 28 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 44, ст. 476) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Председатель

Центрального банка                                                  Ф. Муллажанов

Начальник Департамента по борьбе

с налоговыми, валютными

преступлениями и легализацией

преступных доходов

при Генеральной прокуратуре                                 З. Дусанов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, и финансированию

терроризма в небанковских кредитных

организациях

1. Пункт 23 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

“Небанковские кредитные организации, при наличии подозрений в достоверности полученной(ных) информации (документов), должны осуществлять меры по проверке (верификации) этой (этих) информации (документов). В таком случае, небанковские кредитные организации вправе обращаться в соответствующие организации с запросом для выяснения достоверности (подлинности) информации (документов) о клиентах”.

2. Абзац первый пункта 33 изложить в следующей редакции:

“При отсутствии возможности осуществить надлежащую проверку клиента небанковская кредитная организация должна рассмотреть вопрос о направлении сообщения в Департамент и отказаться от вступления в деловые отношения или от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом такого клиента, либо должна прекратить с ним любые деловые отношения”.

3. Пункт 61 изложить в следующей редакции:

“61. На всех клиентов, с помощью специальных программ, анкеты заполняются в электронном виде. На клиентов, осуществляющих подозрительные операции, и на клиентов отнесенных к категории высокого уровня риска анкеты заполняются также на бумажном носителе.

Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью главного бухгалтера небанковской кредитной организации или в случаях отсутствия главного бухгалтера его заместителем либо ответственным сотрудником”.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 47, ст. 430