ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
19.11.2010 г.
N 2033-1
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
|
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 2010-20 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 32 |
06.11.2010 г.
Вступает в силу с 29 ноября 2010 года
В соответствии с законами Республики Узбекистан “О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451), “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г. N 29-30, ст. 278) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 “О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г. N 18, ст. 147), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 2009-43, 38 (peг. N 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 491), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе К. Талипов
Начальник Департамента по борьбе
с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией
преступных доходов при
Генеральной прокуратуре З. Дусанов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, и финансированию
терроризма для профессиональных участников
рынка ценных бумаг
1. Дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
“6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан в порядке, установленном законодательством”.
2. Пункт 9 дополнить абзацем пятым следующего содержания:
“осуществляет ежегодное обновление сведений, полученных в результате надлежащей проверки и идентификации клиента;”;
абзац пятый считать абзацем шестым.
3. В пункте 11:
дополнить абзацами седьмым и восьмым следующего содержания:
“письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки клиентов по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;
отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений”;
абзац седьмой считать абзацем девятым.
4. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
“11-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции”.
5. В пункте 12:
дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
“при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами”;
абзац четвертый считать абзацем пятым.
6. В пункте 17 слова “вправе проверять” заменить словами “обязан проверять”.
7. В пункте 19:
дополнить абзацами девятнадцатым и двадцатым следующего содержания:
“невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
наличие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг”;
абзац девятнадцатый считать абзацем двадцать первым.
8. В пункте 26 слова “идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов” заменить словами “идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку”.
9. Дополнить пунктом 28-1 следующего содержания:
“28-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников профессионального участника”.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 47, ст. 436
