ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
09.08.2011 г.
N 660-4
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
04.07.2011 г.
N 2011-11
Вступает в силу с 19 августа 2011 года
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года N 42 (рег. N 660 от 3 марта 1999 года) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Вр. и. о. генерального директора А. Обидов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Положение об аттестации (переаттестации)
физических лиц на право совершения операций
с ценными бумагами
1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг".
2. Абзацы третий - седьмой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
"аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации)".
3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Численность аттестованных лиц, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее трех человек.
Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта".
4. Дополнить пунктом 1.3-1 следующего содержания:
"1.3-1. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан соответствующего профиля, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
Для получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
заявление по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению;
копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;
копию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом".
5. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
"1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
окончание срока действия квалификационного аттестата;
неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
внесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года".
6. Пункт 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:
"В состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств на основании их соответствующего письменного обращения".
7. В пункте 2.2 слова "генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности" заменить словами "руководителя уполномоченного органа".
8. В абзаце четвертом пункта 2.3 слово "определения" заменить словом "определение".
9. В абзаце четвертом пункта 2.4 слова "генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности" заменить словами "руководителя уполномоченного органа".
10. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:
"2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год утверждает перечень аттестационных тестовых вопросов.
Для разработки тестовых вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля и заинтересованные министерства и ведомства".
11. Пункты 3.1 и 3.2 изложить в следующей редакции:
"3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
В случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Список лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
заявление по форме, согласно приложению N 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
копию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;
копию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
Претенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
либо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
Лица, имеющие ученую степень кандидата либо доктора экономических или юридических наук, полученную в Республике Узбекистан, допускаются к аттестации без необходимости переподготовки и повышения квалификации, а также предоставления копии сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки и повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг".
12. В пункте 3.3:
абзац первый исключить;
в абзаце втором слова "вправе отказать претендующему лицу" заменить словами "отказывает претенденту".
13. Пункт 3.5 изложить в следующей редакции:
"3.5. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
При двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 - 3.4 настоящего Положения.
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам".
14. В абзаце втором пункта 3.7 слова "аттестационных тестов указывается в договоре по проведению" заменить словами "результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении".
15. В пункте 3.8:
в абзаце первом слова "лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный" заменить словами "претендентов взимается разовый";
в абзаце втором слова "единовременный" и "единовременного" заменить соответственно словами "разовый" и "разового".
16. Пункты 3.9 - 3.12 изложить в следующей редакции:
"3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
тестирование;
в случае успешного прохождения тестирования - письменно-устный опрос.
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
Письменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 3 вопроса теоретического и практического характера, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом максимальное количество баллов по письменно-устному опросу составляет 60 баллов.
3.10. Количество необходимых правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного опроса положительный балл - 48 баллов.
3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
"аттестован";
"не аттестован".
3.12. Во время тестирования и письменно-устного опроса претендентам запрещается:
использовать справочную, специальную и иную литературу;
пользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
применять средства сотовой или иной связи;
вести переговоры с другими претендентами.
В случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным".
17. В пункте 3.13 слова "лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата" заменить словом "претендентов".
18. Абзац второй пункта 3.14 исключить.
19. В пункте 3.15:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным";
в абзаце четвертом слова "отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным" заменить словами "проведении повторной аттестации";
абзац пятый исключить;
абзацы шестой - восьмой считать абзацами пятым - седьмым.
20. Пункт 3.17 изложить в следующей редакции:
"3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям NN 3 (квалификационный аттестат I категории) и 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации".
21. В пункте 3.18:
в абзаце шестом слово "и" заменить словами "и/или";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"паспортные данные или данные вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства".
22. В пункте 4.1:
абзац третий дополнить словами "(за счет средств заявителя)";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка".
23. В абзаце четвертом пункта 4.3 слова "единовременного сбора" и "по замене бланка" заменить соответственно словами "разового сбора" и "по выдаче дубликата".
24. В пункте 4.7:
в абзаце первом слова "нового аттестата с внесенными изменениями" заменить словами "переоформленного квалификационного аттестата";
в абзаце втором слова "новых аттестатов с внесенными изменениями" заменить словами "переоформленных квалификационных аттестатов".
25. В пункте 5.2:
в абзаце первом слово "аттестата" заменить словами "квалификационного аттестата";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"по письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел)".
26. В пункте 5.3:
абзацы второй - седьмой изложить в следующей редакции:
"истечение срока действия квалификационного аттестата;
непрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
смерть аттестованного лица либо ограничение в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;
письменное обращение аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
неоднократное или однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
неустранение аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата".
27. Дополнить пунктами 6.3 и 6.4 следующего содержания:
"6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган".
28. Приложения NN 1, 2, 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям NN 1 - 4 к настоящим изменениям и дополнениям.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению об аттестации (переаттестации)
физических лиц на право совершения
операций с ценными бумагами
Центр по координации и контролю
за функционированием рынка ценных бумаг
от ______________________________________
_________________________________________
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами.
Образование _____________________________________________________,
(наименование учебного заведения)
специальность __________________________, год окончания _______________.
Место работы в настоящее время __________________________________.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов):
1.
2.
3.
Настоящим подтверждаю:
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине;
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом;
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению.
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*.
"___" __________ 20___ г. _____________________
(дата подачи заявления) (подпись заявителя)
Контактный телефон: __________
--------------------------------------------------
*) В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).".
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению об аттестации (переаттестации)
физических лиц на право совершения
операций с ценными бумагами
Центр по координации и контролю
за функционированием рынка ценных бумаг
от ______________________________________
_________________________________________
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на "___" __________ 20___ г., для получения квалификационного аттестата ________________ (I или II) категории на право совершения операций с ценными бумагами.
Образование _____________________________________________________,
(наименование учебного заведения)
специальность __________________________, год окончания _______________.
Место работы в настоящее время __________________________________.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов):
1.
2.
3.
Настоящим подтверждаю:
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине;
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом;
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению.
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*.
"___" __________ 20___ г. _____________________
(дата подачи заявления) (подпись заявителя)
Контактный телефон: __________
-----------------------------------------------
*) В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).".
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению об аттестации (переаттестации)
физических лиц на право совершения
операций с ценными бумагами
(Квалификационный аттестат
печатается на специально изготовленном бланке,
латинским шрифтом, на государственном языке)
(Vakolatli organ muhri)
"TASDIQLAYMAN"
Attestatsiya komissiyasining Raisi
______________________________
(imzo, F.I.O.)___________
_______-sonli_________
Tartib raqami ______
I-TOIFALI
MALAKA GUVOHNOMASI
Ozbekiston Respublikasi Davlat mulki qomitasi huzuridagi
Qimmatli qogozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish
va nazorat qilish markazi huzuridagi
Attestatsiya komissiyasining qarori bilan
20___ yil "___" __________dan_________ yil "___" __________gacha investitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qogozlar bozorida faoliyat korsatish huquqi berildi.
__________________________________________________________________
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi)
Pasport malumotlari: Komissiya azolari:
________________________
(imzo, F.I.O.)
________________________
(imzo, F.I.O.)".
ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению об аттестации (переаттестации)
физических лиц на право совершения
операций с ценными бумагами
(Квалификационный аттестат
печатается на специально изготовленном бланке,
латинским шрифтом, на государственном языке)
(Vakolatli organ muhri)
"TASDIQLAYMAN"
Attestatsiya komissiyasining Raisi
______________________________
(imzo, F.I.O.)___________
_______-sonli_________
Tartib raqami ______
II-TOIFALI
MALAKA GUVOHNOMASI
Ozbekiston Respublikasi Davlat mulki qomitasi huzuridagi
Qimmatli qogozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish
va nazorat qilish markazi huzuridagi
Attestatsiya komissiyasining qarori bilan
20___ yil "___" __________dan_________ yil "___" __________gacha investitsiya muassasasi mutaxassisi sifatida qimmatli qogozlar bozorida faoliyat korsatish huquqi berildi.
__________________________________________________________________
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi)
Pasport malumotlari: Komissiya azolari:
________________________
(imzo, F.I.O.)
________________________
(imzo, F.I.O.)".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2011 г., N 32-33, ст. 338
