ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
26.09.2011 г.
N 1899-4
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
28.08.2011 г.
N 2011-13
Вступает в силу с 6 октября 2011 года
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнение в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 29 ноября 2008 года N 2008-41 (рег. N 1899 от 6 февраля 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 6, ст. 66), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Вр. и.о. генерального директора А. Обидов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЕ,
вносимые в Положение о внутреннем контроле
профессионального участника рынка
ценных бумаг
1. В пункте 10:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника либо руководитель филиала, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не более трех человек";
абзац третий исключить.
2. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
"11-1. В случае выполнения функций контролера филиала руководителем филиала руководитель филиала:
подотчетен контролеру и руководителю головной организации;
обо всех выявленных нарушениях законодательства и внутренних документов информирует контролера и руководителя головной организации;
отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, представляет контролеру и руководителю головной организации в порядке, установленном настоящим Положением".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2011 г., N 39, ст. 402
